個人情報保護宣言
日本バリュー・インベスターズ株式会社（以下「当社」といいます。）は、個人情報の保護に関する法律（以下「個人情報保護法」といいます。）その他の法令・ガイドラインならびに一般社団法人日本投資顧問業協会の「個人情報の保護に関する取扱指針」および本個人情報保護宣言を遵守し、お客様の個人情報を適切に取り扱うとともに、安全管理について適切な措置を講じます。
１．個人情報の取得・利用目的・提供について
当社では、次の事業内容に掲げる業務を実施する目的（以下「利用目的」といいます。）において、必要な範囲内でかつ、適法で公正な手段により個人情報を取得し、利用します。当社は、ご本人の事前の同意がある場合または法令等により許容される場合を除き、個人情報の利用目的の達成に必要な範囲内で利用し、その他の目的には利用いたしません。
(1) 事業内容
| ・ | 投資運用業務およびこれに付随する業務 |
|---|---|
| ・ | 投資助言業務およびこれに付随する業務 |
| ・ | 外国投資信託の運用業務およびこれに付随する業務 |
| ・ | 投資運用業者、投資助言業者および外国投資信託の運用業者としてその他営むことができる業務およびこれらに付随する業務（今後取扱いが認められる業務を含みます。） |
(2) 利用目的
| ・ | お客様との投資顧問契約（助言業務）または投資一任契約に関する当社の取扱商品・サービスに係る勧誘・運用およびそれらに関するサービスのご案内を行うため |
|---|---|
| ・ | 外国投資信託に関する当社の運用サービスおよびそれらに関するサービスのご案内を行うため |
| ・ | 適合性の原則などに照らし、商品・サービスのご提供の妥当性を判断するため |
| ・ | 国内外の法令等に基づき、本人もしくはその代理人であることを確認するため、または法人のお客様の代表者等、取引担当者本人もしくはその代理人であることを確認するため |
| ・ | お客様（受益者を含みます。）に対する運用結果・契約資産残高、運用状況等の報告をするため |
| ・ | 国内外の法令に基づく税務手続に関する事務を行うため |
| ・ | お客様および取引相手先とのお取引に関する事務を行うため |
| ・ | お客様との契約および法令等に基づく権利の行使または義務の履行のため |
| ・ | お客様とのお取引に関する事務処理・審査・記録の保管に関する事務を行うため |
| ・ | 当社運用商品または投資プログラムに関するサービスの案内、提供または管理に関する事務を行うため |
| ・ | 当社の経営管理・内部管理を行うため |
| ・ | 他の事業者などから個人情報の処理の全部または一部について委託された場合などにおいて、委託された当該業務を適切に遂行するため |
| ・ | 業務委託先の業務の適切な把握・管理のため |
| ・ | 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究・開発のため |
| ・ | 各種イベント・セミナーの案内、各種情報を提供するため |
| ・ | その他、必要な連絡を行うなどお客様および取引相手先との取引の適切かつ円滑な履行のため |
| ・ | 上記の目的を達成するうえで必要な範囲での次の者へ提供するため |
| - | 当社と契約関係にある受託銀行（関係会社を含みます。）、販売会社 |
| - | 当社と契約関係にある法律、監査、会計または税務に関する専門家 |
| - | 当社の関連会社 |
当社は、本人の人種、信条、社会的身分、本籍地に関する情報、犯罪の経歴に関わる情報その他の特別な非公開情報（以下「センシティブ情報」といいます。） は、適切な業務の運営その他の必要と認められる目的以外の目的に利用したり、第三者に提供したりすることはしません。
利用目的を変更する場合には、その内容を、原則としてご本人に通知または当社ホームページ等に公表いたします。
２．個人情報の共同利用
当社は、個人データの共同利用を行う場合があり、その場合は、以下のとおり取り扱います。
(1) 共同利用する個人データの項目
当社が共同利用者と共同して利用する個人データは以下のとおりです。
| ア． | 氏名、住所等のお客様の属性に関する情報 |
|---|---|
| イ． | 収入、資産内容等の財務状況、取引銀行情報 |
| ウ． | お取引情報、口座番号 |
| エ． | 居住者証明、源泉所得税、納税地に関連する情報 |
| オ． | 本人の連絡先に関する情報 |
| カ． | その他適切な業務運営を確保する必要性から、お客さまの同意に基づき業務執行上必要な範囲で取得する情報（「センシティブ情報」を含みます。） |
(2) 共同利用者の範囲
(3) 共同利用者の利用目的
(4) 個人データの管理責任者の名称
３．業務の外部委託について
当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、他の事業者へ個人データの取扱いを委託することがあります。その場合には、個人情報の安全管理が図られるよう委託先の適切な選定および委託先に対する必要かつ適切な監督を行います。
４．個人情報の適正管理について
当社は、お客様の個人情報を正確かつ最新の内容に保つよう努めます。お客様の個人情報の漏えい、滅失、毀損を防止するため、個人データの保護に関する社内規程を定め、必要に応じこれを随時見直し改訂をすることにより、適切な社内体制を整えるとともに、継続的なセキュリティ対策を実施いたします。当社は、個人情報の取扱いが適正に行われるように役職員への教育・研修等を定期的に実施します。また、当社役職員及び委託先の適切な監督及び遵守状況の点検を行うとともに、継続的に見直し、改善を行います。
５．個人情報保護法に基づく保有個人データの開示、訂正等、利用停止等について
(1) お客様の保有個人データについて開示のご請求があった場合は、当社の業務の適正な実施に著しい支障を及ぼす場合等を除き、ご本人に開示します。
(2) お客様の保有個人データについての内容の訂正、追加または削除のご請求があった場合は、利用目的の達成に必要な範囲内において、必要な調査を行い、訂正等する場合にはその調査結果に基づいて行います。
(3) お客様の保有個人データについての利用の停止、消去、または第三者への提供の停止のご請求があった場合において、その求めに正当な理由があることが判明したときは、その保有個人データの利用停止等を行います。
(4) 当社の保有個人データに関して、開示・訂正・追加・削除・利用停止等を求められる場合には、下記「6. お問い合わせ窓口」にご連絡下さい。なお、当社では、当社の保有するお客様の個人データに関して、開示・訂正等をご請求いただく場合には、本人確認させていただいたうえで、当社所定のお手続きをいただくことにより、開示・訂正等を受け付けさせていただきます。
６．お問い合わせ窓口
当社は、お客様よりいただいた個人情報取扱いに関する苦情・ご相談等には迅速かつ誠実な対応に努めます。当社の個人情報の取扱いに関するお問い合わせ、苦情は、下記までお問い合わせください。
個人情報管理事務局
住所 〒100-0005 東京都千代田区丸の内1-8-1丸の内トラストタワーN館18階
電話 03-6551-2800
受付時間：月曜日～金曜日（祝祭日を除く）午前9時～午後5時
７．認定個人情報保護団体
一般社団法人 日本投資顧問業協会 事務局苦情相談室（個人情報担当）
住所 〒100-0025 東京都中央区日本橋茅場町1-5-8東京証券会館7階
電話 03-3663-0505
受付時間：月曜日～金曜日（祝祭日を除く）午前9時～午後5時
８．個人情報保護宣言の変更
本宣言を変更した場合、当社ホームページに掲載することにより公表いたしますので、定期的にご確認いただきますようお願い申し上げます。
当社ホームページ： https://www.nippon-value.com/jp/